When providing advice, the insurance intermediary or insurance undertaking shall, before the insurance-based investment product is arranged with the customer, provide the customer with a statement in a durable medium on suitability specifying the advice given and how that advice meets the preferences, objectives and other characteristics of the customer.
Erbringt der Versicherungsvermittler bzw. das Versicherungsunternehmen eine Beratungsleistung, stellt er bzw. es dem Kunden vor dem Zustandekommen der Vereinbarung über das versicherungsbasierte Anlageprodukt auf einem dauerhaften Datenträger eine Angemessenheitserklärung zur Verfügung, in der die erbrachte Beratungsleistung und die Art und Weise, in der diese den Wünschen, Zielen und anderen kundenspezifischen Merkmalen entspricht, aufgeführt sind.