En plus des normes Bâle, IOSCO et IAIS, on peut également mentionner les recommandations concernant la gestion consolidée du risque clientèle, émises par le Comité de Bâle en octobre 2004, établissant un ensemble de recommandations pour faire face aux juridictions ayant un secret bancaire ou une législation de protection des données très stricts empêchant, ou pouvant être interprétés comme empêchant, le transfert d'informations pertinentes pour la gestion des risques.
Neben dem Baseler Regelwerk, den IOSCO-Standards und den IAIS-Leitlinien sollten in diesem Zusammenhang auch die Empfehlungen zum „Consolidated know-your-customer (KYC) risk management“ genannt werden, die im Oktober 2004 vom Baseler Ausschuss herausgegeben wurden und sich ausführlich mit Gebieten befassen, in denen rigorose Vorschriften zum Bankgeheimnis oder Datenschutz gelten, die die Weitergabe einschlägiger Informationen zum Zwecke des Risikomanagements verhindern oder als Hemmnis interpretiert werden.